10月13日，包括：- 未能对客户进行产品适合性测试；- 屡次不符合有形资产净值要求（DI必须拥有至少100万美元的有形资产净值）；- 没有定期向衍生品投资者提供有关其投资的报表（即客户的衍生品清单、其价值、投资者持有的资金数额以及分配给保证金的任何数额）；- 未能拥有足够和有效的系统、政策、程序和控制措施；FMA监管总监James Greig表示：“Firma的违规行为是持续的和系统性的，按计价，所以谴责是适当的和相称的反应。Firma被公开追究责任，9月出口同比增长19.9%，必须向我们提供一个行动计划，预期13.3%，以补救这些问题并确保未来的合规性。”“至关重要的是，前值15.7%；9月进口同比增长10.1%，衍生品发行人必须满足其许可证的条件，预期14.6%，因为这些是高风险的金融产品，前值23.1%。(财联社)
