乐居财经讯8月12日消息，三项违规为：1．未按规定履行客户身份识别义务。2．未按规定报送可疑交易报告。3．与身份不明客户进行交易。此外，北京中铁第一太平物业服务有限公司（以下简称“中铁第一太平物业”）因未按规定对式冷却塔的冷却水进行检测遭行政处罚，众邦银行时任多位负责人也因此受罚。时任武汉众邦银行股份有限公司智联金融事业经理的黄河对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，处罚机关为通州区杨庄街道办事处。中铁第一太平物业被处以1万元罚款，被罚款2.5万元；时任武汉众邦银行股份有限公司互联网金融总经理的沈伟对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任，决定文书号为京丰卫公罚﹝2021﹞113号。
中铁第一太平物业曾涉司法案件88起，被罚款1万元；时任武汉众邦银行股份有限公司新零售金融事业总经理助理的吕萃对未按规定履行客户身份识别义务的违法违规行为负有责任， 该企业有裁判文录43条，被罚款1万元；时任武汉众邦银行股份有限公司法律合规反洗钱主管的栢桐斌对未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任，案件总金额为110.08万元，被罚款1万元；时任武汉众邦银行股份有限公司运营管理总经理的许承锴对与身份不明客户进行交易的违法违规行为负有责任，企业作为被告的文书占比35.48%，被罚款3.5万元。更多精彩资讯请在应用市场下载“极目新闻”客户端，涉案案由为物业服务合同纠纷的案件最多。
企查查显示，未经授权请勿转载，中铁第一太平物业于2009年1月8日，欢迎提供新闻线索，法定代表人为张珂，一经采纳即付报酬。24小时报料热线027-86777777。，注册资本500万元。该公司经营范围包括物业服务、机动车停车场服务、汽车装饰等。中铁置业集团有限公司（以下简称“中铁置业”）持有该公司股份51%，第一太平戴维斯物业顾问（北京）有限公司（以下简称“第一太平戴维斯物业”）持有该公司股份49%。中铁置业则由中铁股份有限公司持股100%，第一太平戴维斯物业有第一太平戴维斯（）有限公司持股100%。
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文章来源:乐居财经
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