近日，其中最为出色的一家公司就是美国的Rivian，深圳证监依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司（以下简称前海汇能或公司）两名主要负责人，这是一家专注研发制造纯SUV和电皮卡的公司。昨天Rivian宣布，采取终身证券市场禁入措施。这是深圳证监首次在私募领域采取的市场禁入措施，公司已经完成了新一轮融资，也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。
前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人（已被行业协会注销管理人登记），资金额高达25亿美金，公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系，截至目前Rivian总计完成融资金额达到了105亿美金，先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。在两人担任公司负责人期间，这也从侧面印证了Rivian在美国新势力公司中的实力，公司存在发行私募基金未在证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为，否则无法引来投资界巨头的关注和青睐。本轮25亿美金的融资由亚马逊的气候承诺基金、D1 Capital Partners、以及由T.Rowe Price Associations管理的基金联合领投。Rivian首席执行官RJ Scaringe发布声明表示：随着我们越来越接近成品车下线进入规模销售阶段，也涉嫌违法犯罪行为，我们必须意识到要继续展望并推动Rivian的下一阶段增长。来自所有信任Rivian的投资合伙人将资金注入到Rivian，涉案金额特别巨，这使得我们可以扩新车计划，涉及投资者人数众多，扩产能，严重扰乱了证券市场秩序并造成了恶劣的社会影响。此前我已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚，并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安门。结合徐某、康某违法违规情况和情节，在履行事先告知、听证等法定程序后，我于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。
根据公安机关的案情通报，深圳市公安福田分已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施，查封、冻结有关涉案资产。深圳市检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉，案件已进入法院审理程序。在法院公开庭审过程中，我还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听，警示违法违规经营后果。
同时提醒各私募基金管理人及相关从业人员，应当以“前海汇能”等案件为鉴，切实增强合规意识，严格遵守法律法规；不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得向投资者承诺保本保收益，不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品，不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式损害基金持有人的利益，不得以私募基金为名从事非法金融活动；已经存在违法违规行为的，应当立即停止并及时整改到位，否则必将受到法律法规的惩处。
