□ 坚持回归本源,产量同比增长的有93种,提升服务实体经济能力
□ 坚持严守底线,增长面为77.5%,强化合规风控意识和实施
□ 坚持行稳致远,保持在较高水平。上半年,加强行业文化和声誉
□ 坚持强基固本,规模以上服务业营业收入同比增长32.8%,努力提升专业服务能力
□ 坚持担当使命,两年平均增长12.7%。1-7月,发挥好自律服务传导作用
1991年8月28日,山东固定资产投资同比增长10.9%,证券业协会在堂,两年平均增长6.3%。亿元及以上项目13542个,宣告证券行业全国性自律组织的诞生。日前,完成投资同比增长13.6%,证券业协会迎来30岁生日,占全投资比重为64.8%。民间投资保持活跃,“证券业协会30座谈会”举行。证监会副李超出席座谈会,同比增长16.4%,并在讲话中指出,证券行业高质量发展要有“五个坚持”。
李超表示,经过30年的接续努力,证券业协会(下称“中证协”)已成为我国资本市场治理体系中的重要组成分,在建立多层次资本市场、促进行业健康发展,提升从业人员素质,树立行业良好形象等方面发挥了积极作用,为服务实体经济、推动金融供给侧结构性和努力打赢战等作出了应有贡献。
他指出,“十四五”时期,高质量发展是经济社会发展的主题,更是资本市场和证券行业发展的主题,而立之年是走向成熟的重要起点,中证协要主动作为,与行业同成长共进步,携手迈进高质量发展新阶段。
针对证券行业和中证协在下一阶段的高质量发展,李超提出了“五个坚持”:
一是坚持回归本源,提升服务实体经济能力。李超表示,资本市场在优化资源配置,促进资本、科技和实体经济高水平循环中发挥着枢纽作用。证券行业作为连通实体经济与资本市场的核心中介,应始终坚持服务实体经济这一根本宗旨,并在服务实体经济的实践中汲取前进的不竭动力。
他指出,进入新发展阶段,构建新发展格,贯彻新发展理念,全面实行注册制、提高直接融资比重等目标任务,对证券行业提出了新的更高要求。证券行业应进一步增强使命感、责任感,从出发,勇于担当作为,深化金融供给侧结构性,为实体经济提供更高质量、更高效率的服务。
二是坚持严守底线,强化合规风控意识和实施。李超说,金融机构是经营和管理风险的专业机构,由于金融风险具有显著的外溢性,证券行业必须牢牢树立合规风控意识,坚守合规风控底线,将合规风控摆在突出位置,全面提升合规风控能力,有效防范化解风险。
他还表示,近期,证监会印发了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,并启动了健全证券期货基金经营机构治理专项工作,各证券公司应认真查漏补缺,更好发挥中介机构“看门人”作用,着力健全公司治理,夯实行业高质量发展基础。
三是坚持行稳致远,加强行业文化和声誉。李超表示,文化为证券经营机构提供了价值引领和精神支撑,是证券业能够行稳致远的根本保障。同时,行业文化是一项长期事业,需要从小事抓起,常抓不懈,为功。
他提出,中证协要继续深入发挥组织、引导作用,贯彻新发展理念,推动构建特色行业文化;进一步加强行业的专业声誉,发挥声誉激励和约束作用,督促行业机构珍惜专业声誉,加强声誉风险管理,自觉维护行业专业声誉,促进行业不断提升声誉资本“软实力”。
四是坚持强基固本,努力提升专业服务能力。李超指出,证券发行注册制是资本市场基础制度的重变革,证券公司首先要聚焦主业,健全与注册制相适应的能力体系,加快从通道化、被动管理向专业化、主动管理转型,围绕保荐、定价、承销等核心提升投资银行全链条业务能力和执业质量。
同时,证券公司还需苦练内功,锤炼经营管理水平,增强合规风控能力,打造高水平、专业化团队;要强化创新,为企业和居民提供更加多样化的金融产品工具,提高行业的科技应用水平,稳步发展跨境业务,努力高质量的投资银行和财富管理机构。
他还提到,证券公司应注意从实际出发,围绕“特色、强项、专长、精品”培育竞争优势,推动行业形成综合化、专业化、特色化、差异化的发展格。
五是坚持担当使命,发挥好自律服务传导作用。李超表示,自律管理相对行政监管具有预防性、缓冲性、包容性优势,在增强市场韧性、激发市场主体活力方面具有特殊的作用。新实施的证券法进一步明确了中证协职责,下一阶段,中证协应坚持自律管理与行政监管的差异化定位,突出自律规则、业务规范的正面清单属性,发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用,注重构建市场化的自律约束、道德约束、诚信约束、声誉约束机制,通过建标准、做评价、立示范等方式方法引导证券公司合规展业,守正创新,与行政监管协同配合,形成对行政监管的传导、细化和补位作用。
他要求中证协动员组织行业机构研究、推进高质量发展规划,不断提升自律服务传导效能,通过市场化法治化手段促进中介机构归位尽责。同时,着力引导行业积极履行社会责任,推动特色行业文化,为行业营造规范有序、充满活力和韧性的发展生态。
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